委託人有下列各款情事之一者，證券經紀商不得接受委託開戶，已開戶者
應拒絕接受委託買賣或申購有價證券：
一、無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者。
二、主管機關之證券期貨局員工未檢具其機關同意書者。
三、本公司員工未檢具本公司同意書者。
四、受破產之宣告未經復權者。
五、受監護宣告未經撤銷者。但監護人為受監護人之利益而處分有價證券
    者，不在此限。
六、受輔助宣告未經撤銷者。但受輔助宣告之人經輔助人同意或法院許可
    者，不在此限。
七、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。
八、證券商未經主管機關許可者。
九、委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理其在該證券商開戶。
十、委託人申請將原開立之全權委託投資帳戶，轉換為自行買賣之委託買
    賣帳戶者。
委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕
接受委託買賣或申購有價證券。
一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後
    ，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就委託人當日已成交之融資
    買進或融券賣出，為同種類、同數量有價證券沖抵交易之受託買賣，
    及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之受託買賣
    ，不在此限。
二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機
    關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。
三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令，
    經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。
委託人違反受託契約未逾一年再次違反者，於結案公告之日起三個月內，
證券經紀商受理其首次交易日起連續十個營業日之委託，應向委託人預收
足額款券。
前項預收款券之作業方式，準用證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注
意事項。