臺灣證券交易所股份有限公司證券商專案檢查與輔導辦法 英
Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Targeted Examinations of and Guidance to Securities Firms
本公司專案檢查後，即為下列處置，併同檢查結果提出檢查報告，陳報主 管機關核備： 一 發現違反法令者，即陳主管機關處理。 二 有違反本公司章則者，即依規定予以處分。 三 依第三條所定情事輔導證券商就其財務、業務及內部控制制度，擬訂 改善或解決方案，並監督其確實執行。 四 其他必要之處置。