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名　　稱：

臺灣證券交易所股份有限公司證券商專案檢查與輔導辦法  英

Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Targeted Examinations of and Guidance to Securities Firms

修正日期： 民國 103 年 11 月 04 日
主題分類： 市場監理 > 證券商管理
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第 7 條 
本公司專案檢查後，得對證券商進行下列輔導：
一  請證券商依前條第三款規定，訂定改善解決方案，函報本公司備查，
    並定期報告執行進度。
二  視證券商執行成效，隨時要求其檢討策劃改進。
三  就證券商之執行成效，於必要時邀集證券商負責人及相關主管溝通改
    進措施。
四  其他必要之輔導措施。

相關法條：