證券商管理規則 英
Regulations Governing Securities Firms
證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列之資料： 一、姓名、住所及通訊處所。 二、職業及年齡。 三、資產之狀況。 四、投資經驗。 五、開戶原因。 六、其他必要之事項。 證券商對前項之資料，除應依法令所為之查詢外，應予保密。