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名　　稱：

證券商辦理財富管理業務應注意事項  英

Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms

修正日期： 民國 111 年 11 月 07 日
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十四、證券商訂定監視不尋常或可疑交易之作業程序，其內容至少應包括
      下列事項：
  （一）辨識及追蹤控管不尋常或可疑交易之管理機制之建立。
  （二）對高風險客戶往來交易例外管理機制之建立，並根據以往交易或
        有關單位之案例通報，對於不尋常或可疑交易之模式應配合業務
        發展複雜程度建立資料庫（檔案）。