證券商辦理財富管理業務應注意事項 英
Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms
二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶 需求，提供下列服務： （一）資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 （二）以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置。 前項所稱高淨值客戶之條件，由證券商自行依據經營策略或參酌境外 結構型商品管理規則第三條所定專業投資人之條件訂定之。