證券商辦理財富管理業務應注意事項 英
Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms
二、財富管理業務係指證券商透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服 務： （一）資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 （二）以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置。