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證券商辦理財富管理業務應注意事項  英

Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms

修正日期： 民國 111 年 11 月 07 日
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九、證券商辦理財富管理業務應於總公司設立專責部門，負責業務之規劃
    與執行及人員之管理。
    證券商總、分支機構所屬人員辦理財富管理業務，應具備財富管理業
    務人員之資格條件，未具備資格條件者，不得以財富管理之名義或以
    理財人員名義執行業務。