本公司於受理指數投資證券之標的指數備查函申請案時，應由證券商於申
報發行該指數投資證券前，檢附下列書件予本公司備查：
一、指數投資證券商品開發團隊資歷簡介。
二、標的指數之介紹及其授權契約。
三、規劃架構：
（一）期初最低之發行金額。
（二）規劃發行指數投資證券上市掛牌之時程。
（三）指數投資證券商品設計與申購、賣回及贖回程序。
（四）指數投資證券避險操作策略及風險管理措施。
四、行銷推廣計畫。
五、其他經本公司要求提供之文件。
前項資料如有疏漏，本公司得請證券商提供補充資料及說明；書件齊備者
，本公司即出具備查函並副陳主管機關。
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