修正「對興櫃公司辦理私募有價證券應注意事項檢查表」及其適用原則，
並自 102  年 5  月 20 日起適用

主    旨：公告修正本中心「對興櫃公司辦理私募有價證券應注意事項檢查表」（以
          下簡稱「私募檢查表」），並自公告日起適用。 
公告事項：一、依據金融監督管理委員會 102  年 1  月 8  日公布修正「公開發行
              公司辦理私募有價證券應注意事項」規定辦理。
          二、配合私募應注意事項之修正，爰修正私募檢查表，並自即日起，請  
              貴公司針對主辦輔導之興櫃公司，於辦理私募有價證券時，應確實依
              「私募檢查表」所列項目審查並函報本中心。
          三、另有關私募檢查表檢送時點之適用原則如下：
          （一）私募檢查表附表一至附表三之原檢送時點為「公司依規定完成私募
                款項繳納完成日公告之日起 5  個營業日內」一併檢送，且應併同
                相關工作底稿函報本中心，修改為：
                1.「公司依規定完成私募定價日公告之日起 5  個營業日內」，應
                  檢具附表一及附表二，併同相關工作底稿函報本中心。
                2.「公司依規定完成私募股款或價款繳納完成日公告之日起 5  個
                  營業日內」，應檢具附表三，併同相關工作底稿函報本中心。
          （二）私募檢查表附表四之檢送時點為「私募股款或價款繳納完成日之次
                月起一年內之期間，按月就公司各月營業收入變化情形，於次月 1
                2 日之前填具檢查表四併同相關工作底稿函報本中心」，此部分則
                維持不變。 
正    本：貼於本中心網站櫃買市場公告
副    本：各櫃檯買賣證券承銷商（含附件）

財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

1.依本筆資料，原財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國 96 年 11 月
  30  日證櫃審字第 0960034860 號函，修正。
2.本筆資料，依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國 104  年 3
  月 16 日證櫃審字第 10401004571  號公告，有關公告事項三（二）之
  內容停止適用。
3.本筆資料，依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國 104  年 8
  月 5  日證櫃審字第 10401013921  號公告，修正附表三，並自公告日
  起實施。
4.本筆資料，依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國 110  年 4
  月 14 日證櫃審字第 11001005241  號公告，修正「對興櫃公司辦理私
  募有價證券應注意事項檢查表」附表一。