僅合格投資人為「自然人」者，初次買進臺灣創新板上市有價證券時，須
簽署臺灣創新板上市有價證券風險預告書並須經專人解說，證券經紀商始
得接受其委託

主    旨：調整臺灣創新板上市有價證券風險預告書應簽署對象如說明，請查照。
說    明：一、依據金融監督管理委員會 111  年 1  月 26 日金管證發字第 11101
              31049 號函辦理。
          二、考量專業法人及創業投資事業等具備相關交易經驗及風險控管能力，
              爰調整僅合格投資人為「自然人」者，自即日起，初次買進臺灣創新
              板上市有價證券時，須簽署臺灣創新板上市有價證券風險預告書並須
              經專人解說，證券經紀商始得接受其委託，其餘合格投資人得予豁免
              。
          三、有關前揭風險預告書內容，同本公司 110  年 3  月 31 日臺證上二
              字第 1100005558 號公告發布之內容；如採電子簽章簽署方式，適用
              本公司 104  年 8  月 27 日臺證輔字第 1040016021 號函規定，應
              強化簽署程序。
正    本：各證券商、各保管機構
副    本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人
          中華民國證券暨期貨市場發展基金會、博仲法律事務所、法源資訊股份有
          限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、本公司券商
          輔導部、上市二部、上市一部

臺灣證券交易所股份有限公司

1.本筆資料，依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 113  年 12 月 274
  日臺證交字第 1130207670 號函，自 114  年 1  月 6  日起停止適用
  。