本辦法依證券交易所管理規則第廿三條第三、四項之規定訂定之。

證券商違背交割義務之專案檢查與處理程序，除法令另有規定外，依本辦
法之規定，本辦法未規定者依本公司有關章則規定辦理。

凡與本公司簽訂供給使用有價證券集中交易市場契約之證券商，應於訂約
時洽定兩家以上之證券商出具同意書，承諾如該證券商不能履行交割義務
時願立即代辦交割事務；並將委任情形及同意書原本乙份函報本公司核備
。
前項之委任應訂明代辦交割之先後順位，並以同一地區之證券商為優先順
位之受任人；但同一地區並無其他證券商者，以距離較近者為優先。
受委任之證券商有下列情事之一者，證券商應即依前二項之規定另行委任
，並函報本公司核備：
一  委任關係消滅。
二  重整、清算或破產。
三  經主管機關撤銷營業許可。
四  經本公司終止契約。

證券商不能履行交割義務時，本公司得依前條第二項所定順位通知並督導
受委任之證券商代辦交割事務，亦得視實際狀況指定他家證券商代辦交割
事務。
證券商發生重大突發事故，致有不能履行交割義務之虞時，準用前項之規
定，並依相關規定動用交割結算基金。

證券商違背交割義務，本公司除依營業細則第一四二條規定暫停其買賣外
，應進行專案檢查，查明下列事項：
一  違背交割義務之原因。
二  證券商財務狀況。
三  證券商與客戶交割情形。
四  負責人及受僱人員有無違反法令。

證券商違背交割義務時，本公司應依「證券商違背交割義務處理程序」辦
理。
前項處理程序另定之。

經專案檢查後，發現證券商有違反證券法令或本公司章則，除函報主管機
關外，即依本公司營業細則予以處分。

本辦法經本公司會同證券商業同業公會擬訂，並報奉主管機關核備後公告
施行，修正時亦同。