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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 

Operating Rules of the Taiwan Stock Exchange Corporation

修正日期: 民國 108 年 07 月 11 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 04 月 01 日
1.本細則 107.12.24  修正之第 58、58-3、58-7~59-1、66~67-2、79 
  條條文自中華民國一百零九年三月二十三日起實施。
2.本細則 108.03.28  修正之第 50、50-3 條條文自中華民國一百零九年
  四月一日起實施。
第 77-5 條
上市(櫃)及興櫃公司依證券交易法第二十八條之二第一項第一款、第二
十八條之三及公司法第一百六十七條之一、第一百六十七條之二、第二百
三十五條、第二百六十七條規定核給有價證券與海外外籍員工者,其海外
子公司或分公司為海外外籍員工處理其所受讓、認購或配發之有價證券,
向本公司辦理「海外外籍員工集合投資專戶」之登記作業,除比照境外外
國機構投資人規定檢具所需登記文件外,另應檢具下列各款文件,且留存
其國內代理人處備查:
一、該上市(櫃)及興櫃公司之海外子公司或分公司切結確實取得海外外
    籍員工授權之切結書正本。
二、該上市(櫃)及興櫃公司經主管機關核准或申報生效發行新股或員工
    認股權憑證或買回其股份之證明文件影本。
三、該上市(櫃)及興櫃公司董事會通過當次依公司法第一百六十七條之
    一或證券交易法第二十八條之二第一項第一款買回其股份轉讓予員工
    、依公司法第一百六十七條之二或證券交易法第二十八條之三發行員
    工認股權憑證或依公司法第二百三十五條第二項、二百四十條第四項
    、二百六十七條發行新股之議事錄影本。
上市(櫃)及興櫃公司海外子公司或分公司之國內代理人向證券經紀商辦
理開戶時,除前條開戶文件外,並應檢具前項各款文件辦理開戶,該帳戶
僅限於賣出下列股票,不得從事其他證券買賣交易:
一、該等員工因配發、認購或讓受而取得之股票。
二、該等員工因依法參與公開收購應賣或因發行公司參與併購而取得之其
    他上市(櫃)、第一上市(櫃)或興櫃公司股票,及基於該等股票配
    發、認購或讓受而取得之股票。
第一上市(櫃)及興櫃之外國發行人為其海外外籍員工處理依註冊地國法
令取得之有價證券者,向本公司辦理「海外外籍員工集合投資專戶」之登
記作業,除比照境外外國機構投資人規定檢具所需登記文件外,另應檢具
下列各款文件,且留存其國內代理人處備查:
一、第一上市(櫃)及興櫃之外國發行人切結確實取得海外外籍員切結書
    正本。
二、第一上市(櫃)及興櫃之外國發行人向主管機關申報生效發行新股或
    員工認股權憑證之證明文件影本。
第一上市(櫃)及興櫃外國發行人之國內代理人向證券經紀商辦理開戶時
,除前條開戶文件外,並應檢具前項各款文件辦理開戶,該帳戶僅限於賣
出該等員工依註冊地國法令並經我國同意或核准取得之有價證券,及因依
法參與公開收購應賣或因發行公司參與併購而取得之其他上市(櫃)、第
一上市(櫃)或興櫃公司股票,及基於該等股票配發、認購或讓受而取得
之股票,不得從事其他證券買賣交易。
本條登記作業準用前條第三、四、五項規定。