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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準 

Taiwan Stock Exchange Corporation Standards Governing the Places of Business and Facilities of Securities Firms and Securities Introducing Brokers

修正日期: 民國 108 年 04 月 16 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
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壹、證券經紀商部分:
一、營業處所範圍如下:
(一)專供辦理受託買賣證券之營業櫃檯(含櫃檯買賣使用之營業櫃檯)
      。
(二)多功能服務櫃檯。
(三)專門受理非當面委託之交易室。
(四)其他辦公處所或場地。
    前項營業處所應有明顯標示。
二、營業處所應有適當完整之公開資訊或設備供投資人參考或自行查詢。
三、營業櫃檯與交易室以外之場地及設備,不得有受託買賣證券之行為。
四、證券商營業處所場地設置或變動申請作業程序:
(一)設置或遷移營業處所,應經本公司派員實地勘察合格(指裝潢佈置
      完成,立即能供營業使用),並辦妥變更登記,涉及許可證照之換
      發者,尚須辦理換發許可證照後,始得使用。
(二)擴增或縮減營業處所,營業櫃檯、多功能服務櫃檯、其他辦公處所
      或場地、專門受理非當面委託之交易室應於使用前檢附平面圖及照
      片申報本公司。
(三)其他辦公處所
      1.顧問業務辦公處所應於使用前檢附平面圖及照片(首次設置者另
        須檢附主管機關許可兼營顧問業務之許可函影本或顧問業務許可
        證照影本)報本公司核備,並辦妥變更登記。
      2.證券商以信託方式辦理財富管理業務之辦公處所應於使用前報本
        公司核備,經本公司同意後始得使用,涉及許可證照之換發者,
        尚須辦理換發許可證照後,始得使用。
      3.其餘辦公處所應於使用後十五日內申報本公司辦理變更登記。
      證券經紀商及分支機構於原營業處所內變更場地之配置或用途應函
      報本公司,除不須辦理變更登記及換發許可證照外,餘與前項相同
      。
五、證券商專門受理非當面委託買賣有價證券之交易室,應建立門禁管制
    。
六、證券商兼營其他證券相關業務者,其場地及設備標準應依照其他證券
    業務之相關規定辦理。
七、證券經紀商因不可抗力事故,致競價設備故障或交易傳輸系統無法正
    常運作,需使用本公司市場雲端備用競價設備者,或涉及建物安全或
    需改善事宜者,其處所可就下列方式擇一為之:
(一)借用其總公司或分支機構營業處所。
(二)借用他家證券商之營業處所。
(三)借用銀行之營業處所;但該銀行必須先出具書面同意書,同意本公
      司至出借之營業處所查詢實際借用狀況,並同意出具當日借用證明
      。
八、經營跨境交易業務為主,僅接受證券商或外國交易所設立之特殊目的
    證券商申報買賣,不接受投資人委託買賣之證券商,除第一點(四)
    及第四點(一)規定外,不適用其餘證券經紀商營業處所之規定。