壹、證券經紀商部分：
一、營業處所範圍如下：
（一）專供辦理受託買賣證券之營業櫃檯（含櫃檯買賣使用之營業櫃檯）
      。
（二）多功能服務櫃檯。
（三）專門受理非當面委託之交易室。
（四）其他辦公處所或場地。
    前項營業處所應有明顯標示。
二、營業處所應有適當完整之公開資訊或設備供投資人參考或自行查詢。
三、營業櫃檯與交易室以外之場地及設備，不得有受託買賣證券之行為。
四、證券商營業處所場地設置或變動申請作業程序：
（一）設置或遷移營業處所，應經本公司派員實地勘察合格（指裝潢佈置
      完成，立即能供營業使用），並辦妥變更登記，涉及許可證照之換
      發者，尚須辦理換發許可證照後，始得使用。
（二）擴增或縮減營業處所，營業櫃檯、多功能服務櫃檯、其他辦公處所
      或場地、專門受理非當面委託之交易室應於使用前檢附平面圖及照
      片申報本公司。
（三）其他辦公處所
      1.顧問業務辦公處所應於使用前檢附平面圖及照片（首次設置者另
        須檢附主管機關許可兼營顧問業務之許可函影本或顧問業務許可
        證照影本）報本公司核備，並辦妥變更登記。
      2.證券商以信託方式辦理財富管理業務之辦公處所應於使用前報本
        公司核備，經本公司同意後始得使用，涉及許可證照之換發者，
        尚須辦理換發許可證照後，始得使用。
      3.其餘辦公處所應於使用後十五日內申報本公司辦理變更登記。
      證券經紀商及分支機構於原營業處所內變更場地之配置或用途應函
      報本公司，除不須辦理變更登記及換發許可證照外，餘與前項相同
      。
五、證券商專門受理非當面委託買賣有價證券之交易室，應建立門禁管制
    。
六、證券商兼營其他證券相關業務者，其場地及設備標準應依照其他證券
    業務之相關規定辦理。
七、證券經紀商因不可抗力事故，致競價設備故障或交易傳輸系統無法正
    常運作，需使用本公司市場雲端備用競價設備者，或涉及建物安全或
    需改善事宜者，其處所可就下列方式擇一為之：
（一）借用其總公司或分支機構營業處所。
（二）借用他家證券商之營業處所。
（三）借用銀行之營業處所；但該銀行必須先出具書面同意書，同意本公
      司至出借之營業處所查詢實際借用狀況，並同意出具當日借用證明
      。
八、經營跨境交易業務為主，僅接受證券商或外國交易所設立之特殊目的
    證券商申報買賣，不接受投資人委託買賣之證券商，除第一點（四）
    及第四點（一）規定外，不適用其餘證券經紀商營業處所之規定。