初次申請股票上市案件經審議委員會決議退件、經依第七條（六）或第七
條之二規定決議退件，或申請公司未於本公司函訂或本作業程序規定期限
內辦理或補正相關事項者，經簽報核可後，函知申請公司並退還其上市申
請文件。

初次申請股票上市案件、申請改列上市案件之申復
（一）經審議委員會決議退件，或經依第七條（六）或第七條之二規定決
      議退件之案件，申請公司自本公司退件通知發函之日起二十日內，
      得陳述申復理由，並檢具相關資料，向本公司提出申復。
（二）申請公司之申復理由，應以原決議退件理由是否有誤為限。
（三）經審議委員會決議退件之案件，應由經理部門表示具體意見後，重
      新提請審議委員會審議，審議時經理部門應將前次審議之開會詢答
      事項彙總提供審議委員參考，審議委員會就申復案件審議後，如認
      申復無理由或依相關資料認為仍有不宜上市之情事者，於簽請總經
      理核可後予以退回，如認申復有理由者，始提報董事會核議；經依
      第七條（六）或第七條之二第二項規定決議退件之案件，應由經理
      部門重新審查，如認申復無理由或依相關資料認為仍有不宜上市之
      情事者，於簽請總經理核可後予以退回，如認申復有理由者，始依
      案件性質提請審議委員會審議或提報董事會核議；依第七條之二第
      三項規定決議退件之案件，應由經理部門重新審查，如認申復無理
      由或依相關資料認為仍有不宜改列上市之情事者，於簽請總經理核
      可後予以退回，如認申復有理由者，簽請董事長核可後，同意改列
      ，報請主管機關備查，並報告董事會。
（四）申復案件經審議委員會或經理部門決議認為申復無理由或依相關資
      料認仍有其他不宜上市之情事致遭退回者，申請公司不得再行申復
      。
（五）申復案件提經董事會核議通過者，同意該公司股票上市。
（六）申請公司於申復程序進行中撤回申復者，視為未申復。
（七）申復案件之審查內容僅限於原退件理由是否有誤暨有無期後之其他
      不宜上市情，其審查程序及審查期限，除上市審查之意見徵詢外，
      準用本作業程序之規定。

申請公司初次申請股票上市案件或申請改列上市案件，經自行申請撤回或
經決議退件者，若原自行申請撤回或經決議退件之緣由已改善或消滅，經
證券承銷商審慎評估後無不宜上市之情事，且經檢送承銷商評估報告全份
，暨財務報告後，始得重行申請上市。但申請公司係因有本公司有價證券
上市審查準則第九條第一項第八款、第九款，或第三十一條第一項第七款
、第八款不宜上市情事而自行申請撤回或經決議退件者，於撤回或退件之
緣由已改善或消滅後，即可重行申請上市或改列，不適用第二項之規定。
前項所稱之財務報告，於上半年度經自行申請撤回或經決議退件者，係指
當年度第二季提報董事會及經會計師核閱之財務報告；於下半年度經自行
申請撤回或經決議退件者，係指當年度經董事會通過、會計師查核簽證及
審計委員會承認之財務報告。