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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證上二字第 1010024353 號
發文日期: 民國 101 年 10 月 26 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 165-3 條 (101.01.04)
  • 上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第 11-1 條 (101.08.22)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司外國股票上市契約準則 第 4-1 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 第 28-1、28-12、28-13 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法 第 3 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序 第 2 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司臺灣存託憑證上市契約準則 第 4-1 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司審查外國有價證券上市作業程序 第 4-2、6 條 (101.10.26)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 45、49-1 條 (101.10.26)
  • 要  旨:
    修正「上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表」、「第一上市公司註銷
    買回股票申報書」及「第二上市公司註銷買回臺灣存託憑證申報書」等書
    表,並自 101  年 10 月 26 日起實施                              
    主    旨:公告本公司「有價證券上市審查準則」等 8  項規章部分修正條文及「上
              市有價證券發行人應辦業務事項一覽表」暨「第一上市公司註銷買回股票
              申報書」及「第二上市公司註銷買回臺灣存託憑證申報書」等書表,並自
              公告日起實施。
    依    據:案經報奉金融監督管理委員會 101  年 10 月 25 日金管證交字第 10100
              46278 號函准予備查。
    公告事項:一、依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第 11 條之 1,已明定第一
                  上市公司買回公司股份應準用該辦法。經配合修正本公司「外國發行
                  人買回上市有價證券辦法」部分條文,並同時將其更名為「第二上市
                  公司買回臺灣存託憑證辦法」,及修正本公司「外國股票上市契約準
                  則」第 4  條之 1、本公司「臺灣存託憑證上市契約準則」第 4  條
                  之 1;另配合修正本公司「對有價證券上市公司及境外指數股票型基
                  金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法」第 3  條、本公司「對有
                  價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第 2  條(詳附件
                  一)及「上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表」暨「第一上市公
                  司註銷買回股票申報書」及「第二上市公司註銷買回臺灣存託憑證申
                  報書」等書表(附件二至四)。
              二、為因應修正後之「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」,經配
                  合修正本公司「有價證券上市審查準則」第 28 條之 12、28 條之 1
                  3 、本公司「營業細則」第 45 條及本公司「審查外國有價證券上市
                  作業程序」第 4  條之 2、第 6  條(詳附件五)。
              三、考量外國科技事業之組織架構、經營策略等實務需要,修正本公司「
                  有價證券上市審查準則」第 28 條之 1(詳附件五)。
              四、配合「證券交易法」第 165  條之 3,已明定外國公司應在我國境內
                  指定其依該法之訴訟及非訴訟之代理人,並「以之為本法在中華民國
                  境內之負責人」。為避免第一、二上市公司於其訴訟及非訴訟代理人
                  辭任後至其新任人選接任前之期間過長,致損及我國投資人權益,修
                  正本公司「營業細則」第 49 條之 1,明定本公司得限期改善,並得
                  採連續處罰違約金方式(詳附件六)。
    正    本:各第一上市公司、各第二上市公司、各證券承銷商、各存託機構
    副    本:金融監督管理委員會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證
              券商業同業公會、中華民國會計師公會全國聯合會、中華民國律師公會全
              國聯合會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、上市一部、企劃研
              究部(均含附件)
    
    相關圖表:
  • 上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表.DOC
  • 第二上市公司註銷買回臺灣存託憑證申報書.DOC
  • 第一上市公司註銷買回股票申報書.DOC
  • 資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.依本筆資料,原臺灣證券交易所股份有限公司民國 100  年 10 月 27
      日臺證上二字第 1001703798 號公告,修正。