發行人向本公司申請認購（售）權證發行前，除有第十一條第九款第十八
目之情事外，曾主動發布或洩露申請發行訊息者，本公司得函請其注意改
善。如發行人最近一年內曾因本項事由經本公司函請注意改善者，本公司
另得處以新臺幣參萬元至壹拾萬元之違約金；情節嚴重者並得限制其一個
月內不得申請發行權證。
發行人申請前一周內，媒體曾具體揭露該發行之標的證券相關訊息者，本
公司不予同意該權證申請發行上市。
有關認購（售）權證發行人資格申請、權證之申請發行或權證存續期間暨
期後之相關事項，發行人或受委託之風險管理機構就應申報、公告、揭露
之事項如有缺失者，本公司得函請發行人注意改善。如發行人最近一年內
曾因本項事由經本公司函請注意改善者，本公司另得處以新臺幣參萬元至
壹拾萬元之違約金；情節嚴重者並得限制其一個月內不得申請發行權證。

發行人有第十三條第二項情事者，本公司得限制其於未來一個月內不得再
次提出申請發行認購 (售) 權證。

發行人向本公司申請認購（售）權證發行後，發布或引用標的未經證實之
相關資訊，以作為對其申請事項之宣傳者，本公司得不予同意該權證申請
發行上市，並得限制其於未來一個月內不得再次提出申請。

（本條刪除）

發行人或其委託之風險管理機構有違反第十七條第一項規定情事者，本公
司得函請發行人注意改善。如發行人最近一年內曾因本條事由經本公司函
請注意改善者，本公司另得處以新臺幣參萬元至壹拾萬元之違約金；情節
嚴重者並得限制其一個月內不得申請發行權證。

發行人有違反第十三條之一或第十三條之二規定情事者，本公司得處以新
臺幣壹拾萬元之違約金。如發行人最近一年內曾因本條事由經本公司處以
違約金者，本公司得處以新臺幣伍拾萬元之違約金；情節嚴重者並得限制
其一至三個月內不得申請發行權證。

本公司函請發行人注意改善、處以違約金、限制一段期間不得申請發行權
證，或停止發行權證，應同時副陳主管機關。
發行人有第八條第一項經本公司停止發行權證之情事，除受停業處分期間
須屆滿外，如其情事已具體改善，經本公司函知同意並副陳主管機關，始
得恢復發行。如係受主管機關處分者，其改善情形應經主管機關認可。
發行人經本公司處以違約金者，應於接到本公司通知後五日內向本公司財
務部繳納違約金。