第 八 章 結算與交割
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| 第 101 條 | 本公司市場買賣成交之有價證券，由結算部辦理結算與集中交割。
前項集中交割之有價證券收付作業，本公司委由證券集中保管事業辦理。
證券商設有分支機構者，統由其總公司彙總後，依前兩項之規定辦理。 |
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| 第 102 條 | 證券商應依本營業細則及相關規定確實完成結算交割作業。
證券商擔任結算交割工作之業務人員赴本公司及證券集中保管事業辦理集
中交割作業時，應佩帶本公司核發之登記證。 |
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| 第 103 條 | 本公司市場買賣成交之有價證券，以同一營業日成交者為一結算期。
前項成交之有價證券屬於集中保管帳簿劃撥交割部分，應依證券集中保管
事業業務操作辦法有關規定辦理。
第一項成交之有價證券屬於融資融券部分，應由證券商依照證券商辦理有
價證券買賣融資融券業務操作辦法及證券金融事業融資融券業務操作辦法
有關規定辦理。
前項融資融券結算資料須與證券金融事業對帳者，應於對帳無誤後併同其
他結算資料輸入證券集中保管事業電腦主機外，並應編製彙總表輸入本公
司電腦主機，其完成輸入之時限不得逾下午九時。 |
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| 第 104 條 | 本公司對於在本公司市場所為之買賣，依款券對付原則，辦理集中交割。
證券商對其在本公司市場所為之買賣，對於本公司負有履行交割之義務；
本公司對於採取多邊餘額交割方式之買賣，負有對待給付之交割義務。
本公司對於採取多邊餘額交割方式之買賣，按有價證券、價款應收應付相
抵後之餘額，與證券商及證券金融事業辦理交割。
證券商及證券金融事業就其應付有價證券或價款，有先為履行之義務，本
公司於其履行前，得留置其應收價款及有價證券。
證券商及證券金融事業與本公司間，關於有價證券買賣應收付價款、有價
證券之交割時限如下：
一、對本公司應付之有價證券：成交日後第二營業日上午十時前。
二、對本公司應付之價款：成交日後第二營業日上午十一時前。
三、對本公司應收之有價證券：成交日後第二營業日上午十一時後。
四、對本公司應收之價款：成交日後第二營業日上午十一時後。
證券集中保管事業於完成證券商及證券金融事業應付有價證券劃撥作業後
，應即將其結果通知本公司。 |
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| 第 105 條 | （刪除） |
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| 第 106 條 | （刪除） |
相關資訊 |
| 第 107 條 | （刪除） |
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| 第 108 條 | （刪除） |
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| 第 109 條 | 賣方證券商保管劃撥帳戶存券餘額不足履行交割義務者，得依本公司「有
價證券借貸辦法」申請辦理交割借券，並於上午十一時前繳交借券擔保金
；賣方證券商未於成交日後第二營業日上午十時前申請借券，且未完成有
價證券之交割者，本公司即併於上午十一時後為其辦理借券。
借券數額不足時，本公司即就其不足部分填製「證券支付憑單」交與證券
集中保管事業代買方證券商收執。借券證券商應於次一營業日上午十時前
交付有價證券，憑以換回「證券支付憑單」及退還借券擔保金。
借券證券商未於借券日上午十一時前，繳交借券擔保金或提供抵繳擔保品
，本公司得將同一結算期應付價款及有價證券之等值部分暫予留置。
證券金融事業取得融券差額所為之標借、議借及標購，或證券金融事業接
受證券商委託代理因當日沖銷交易券差所為之標借、議借，依本公司「有
價證券借貸辦法」規定辦理。
本公司「有價證券借貸辦法」由本公司另行訂定報請主管機關核定後公告
實施。 |
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| 第 110 條 | （刪除） |
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| 第 111 條 | 證券商及證券金融事業不依第一○四條第五項第一款、第二款規定時間辦
理交割者，本公司即依第一三七條規定課以過怠金。證券商應繳交借券擔
保金而未繳交者，視為未完成應付證券之交付義務。
證券商、證券金融事業未於銀行營業時間終了前交付應繳價款或借券擔保
金（含續借應補繳之借券擔保金不足額）者，即為違背交割義務。 |
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| 第 112 條 | 券商不得因下列各款情事而不履行交割義務：
一 委託人違約。
二 委託人遲延交割。
三 全權委託投資帳戶之受任人不如期履行其因越權交易所應負之履行責
任。
四 辦理轉融通之融資融券不足。 |
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| 第 113 條 | 證券商及證券金融事業不得違背交割義務。
證券商違背前項規定時，本公司除依證券交易法第一百五十三條指定他證
券商代為交付外，並留置其應收之款券。但違約證券商得委託受指定證券
商就其已實際交付之款券部分，於依第三項所定抵銷計算前，代為領取等
值之留置款券。
受指定證券商應就違約證券商各結算期未交付之款券與其受留置之款券為
抵銷之計算，其餘額經與本公司對帳無誤後，由其自次一營業日起開始在
本公司市場代為賣出或補進了結，如無法賣出或補進了結時，本公司得通
知受指定證券商依第七十四條之規定，以拍賣、議價、標購或其他交易方
法行之。但採拍賣或標購時，得不受相關辦法所訂申請數量、價格、公告
期間及成交數量之限制。
依前項以拍賣、議價、標購或其他交易方法為了結處理之底價，由本公司
按照最近一營業日市場收盤價格加減百分之十定之。
違約證券商對於前項底價，不得提出異議。
依第三項了結處理後，其所發生價格上之差額及一切費用，均由違約證券
商負擔。
證券金融事業違背交割義務時，由本公司專案報請主管機關處理。 |
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| 第 113-1 條 | 證券商違背交割義務經向本公司申報係因委託人違約所致時，本公司得通
知其他證券商暫緩撥付該違約委託人應收交割款券，且不得接受其申請領
回或匯撥證券集中保管事業保管之有價證券；俟違背交割義務證券商或違
約委託人補足交割款券後，本公司方得通知其他證券商撥付應付交割款券
，並解除申請領回或匯撥限制。
本公司依違約證券商提供之證據，並經向擬通知暫緩撥付之證券商查證，
確與違約委託人有關聯之其他委託人得依前項規定辦理。
證券商於接獲法院扣押違約委託人受暫緩撥付款券之執行命令時，應即通
知本公司。 |
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| 第 114 條 | 應由違背交割義務證券商負擔之款項，本公司即將其交割結算基金及其他
債權相互抵銷，抵銷後如尚不足，即向違約證券商追繳。 |
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| 第 115 條 | （刪除） |
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| 第 116 條 | 如遇戰爭、天然災害或其他不可抗拒事故之發生，致本公司或證券集中保
管事業無法辦理結算及集中交割事務或辦理顯有困難時，經本公司決定後
先行停止辦理集中交割，另擬處理辦法，報請主管機關核定後實施。 |
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| 第 117 條 | （刪除） |
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