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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則 

Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Review of Call (Put) Warrant Listings

修正日期: 民國 108 年 05 月 03 日
主題分類: 發行市場 > 審查
第 17 條
發行人自營部門之自行買賣及就所發行認購(售)權證之避險買賣,不得
有影響市場價格公平性及損及投資人權益之情事,並應配合訂定及執行有
效之內部控制制度。
發行人應於每月五日前,將前月份其自營部門自行買進賣出所發行權證之
標的證券相關資料(含交易日期、標的證券名稱及數量等)函報本公司。
發行人如係採委外避險者,其受委託之風險管理機構,或外國發行人在中
華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境
內設立之分支機構所屬之自營部門,準用前二項之規定。
認購(售)權證存續期間內,發行人自營部門與避險專戶部位之同一標的
證券,除另有規定之情形外,不得辦理相互轉撥。
前四項所稱自營部門,包含相當於自營部門之單位或買賣帳戶。