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名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證辦理申購買回作業要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Guidelines for Creation and Redemption of Beneficial Certificates

修正日期: 民國 107 年 10 月 15 日
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 受益憑證
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陸、相關單位辦理指數股票型基金受益憑證之實物申購、買回作業程序:
一、本公司參考投信事業公布之實物申購買回清單,接受符合實物申購買
    回清單內容之有價證券組合或受益憑證申報後,彙送投信事業審理,
    受理結果利用本公司電腦系統供參與證券商查詢,參與證券商據以通
    知申請人確認。前述申報及審理結果,參與證券商應留存備查。投信
    事業接受本公司轉送之實物申購、買回申請,無論核准與否,均應於
    申請當日規定時間終止前通知本公司,據以提供參與證券商查詢。
二、本公司將接受申報之有價證券組合或受益憑證,彙送證券集中保管事
    業辦理圈存作業,本公司接獲該公司之圈存結果後,傳送投信事業並
    利用本公司電腦系統供參與證券商查詢。
三、實物申購、買回之申請,經相關單位審理符合規定者,保管機構應於
    申報日之次一營業日完成申購、買回之現金差額、現金替代、保證金
    及其他相關費用或款項交收後,並於申報日之次二營業日前,由證券
    集中保管事業完成實物申購(買回)之受益憑證(有價證券組合)撥
    轉作業。申請人於完成實物申購、買回後,若尚可收取現金者,保管
    機構於完成實物申購、買回作業後,得將上述款項匯撥予參與證券商
    交付申請人。