證券商經客戶同意留存款項於交割專戶後，自有資本適足比率有連續二個
月低於百分之一百二十情事者，證券交易所應通知證券商停止留存客戶款
項，證券商應將留存之款項撥還至客戶證券款項劃撥帳戶或客戶實名帳戶
，結清客戶分戶帳。俟連續三個月申報之自有資本適足比率達百分之一百
五十以上，始得依第六條規定，函報證券交易所並副知櫃檯買賣中心後，
恢復辦理。

證券商最近期經會計師查核核閱之財務報告淨值低於實收資本額或證券商
及負責人、受僱人違反本要點之規定，違規情節重大，經證券交易所或櫃
檯買賣中心通知未改善者，證券交易所或櫃檯買賣中心得通知證券商停止
留存客戶款項，證券商應將留存之款項撥還至客戶證券款項劃撥帳戶，結
清客戶分戶帳。俟財務狀況或違規情事已具體改善，陳報證券交易所或櫃
檯買賣中心後，得檢具符合第六條之文件，函報證券交易所並副知櫃檯買
賣中心後，始得恢復辦理。