附屬法規

名  稱:

證券商管理規則 

Regulations Governing Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 05 月 06 日
1. 中華民國證券商業同業公會會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法(109.12.08)
2. 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(110.05.18)
3. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法(106.12.21)
4. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商自行買賣外國債券交易辦法(109.09.15)
5. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務管理辦法(109.01.20)
6. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營股權性質群眾募資管理辦法(109.08.20)
7. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務管理辦法(110.05.13)
8. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則(109.10.16)
9. 臺灣證券交易所股份有限公司上市有價證券安定操作交易管理辦法(093.08.03)
10. 臺灣證券交易所股份有限公司共同責任制交割結算基金管理辦法(101.01.11)
11. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商申報監理資料作業缺失處理要點(109.04.06)
12. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商合併、營業讓與作業處理程序(104.06.04)
13. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法(106.11.22)
14. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商增繳交割結算基金作業辦法(101.01.11)
15. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商聯合徵信系統作業辦法(109.12.08)
16. 證券商外幣風險上限管理要點(107.12.06)
17. 證券商得以期貨交易人身分從事國內股價指數期交易(087.07.10)