凡依「證券投資信託及顧問法」經目的事業主管機關許可，得從事下列業
務，依法辦理公司相關登記者，應於開業前加入本會為會員。
一、證券投資信託業務（以下簡稱投信）。
二、證券投資顧問業務（以下簡稱投顧）。
三、全權委託投資業務。
四、境外基金募集及銷售總代理業務。
前項會員應指派代表出席本會會員大會，稱為會員代表。

依前條申請加入本會者，應填具及簽署本會規定之相關文件，經理事長核
定入會資格後准其入會再提報本會理事會追認，並由本會報請主管機關及
目的事業主管機關備查，發給會員證書。

本會會員因解散、廢業、受撤銷營業許可或永久停業處分，經查明屬實者
，得經理事會通過後，予以退會，並報請主管機關及目的事業主管機關備
查。如有變更地址或負責人時，須以書面通知本會；未通知時，本會得依
目的事業主管機關核准文件，逕予更新。

本會會員停業滿一年尚未復業，經本會查明屬實者，應提經理事會通過，
註銷其會籍，並報請主管機關及目的事業主管機關備查。

本會會員分第一類會員（經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業為本
業者）及第二類會員（兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業、及從
事境外基金募集及銷售總代理業務者）。
第一類會員依年度營業收入分為Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ、Ｅ、Ｆ六級：年營業收
入四億元以上列為Ａ級，可指派會員代表六人；年營業收入滿二億元以上
未滿四億元列為Ｂ級，可指派會員代表五人；年營業收入滿一億元以上未
滿二億元列為Ｃ級，可指派會員代表四人；年營業收入滿伍仟萬元以上未
滿一億元列為Ｄ級，可指派會員代表三人；年營業收入滿二仟萬元以上未
滿伍仟萬元列為Ｅ級，可指派會員代表二人；年營業收入未滿二仟萬元列
為Ｆ級，可指派會員代表一人。
第二類會員不分級，可指派會員代表一人；但兼營業者於兼營第二項事業
，或第一類會員兼營另一項事業時，其會員代表人數不予增加。

本會會員代表應為會員之負責人、經理人或現任職員，且以成年而無商業
團體法第十七條第一項各款情事之一者為限。

本會置會員會籍及會員代表資料表，除平時辦理異動登記外，於每年召開
會員大會一個月前，辦理會籍總清查，據以校正。並由理事會於召開會員
大會十五日前審定會員代表資格，造具會員及會員代表名冊，報請主管機
關備查。
本會於召開會員大會一個月前，通知所屬會員在會員大會二十日前，聲明
其會員代表是否改派，逾期不聲明，視為續派。
前項通知及聲明，均應以書面為之。

本會會員因業務需要得隨時改派會員代表，原派之會員代表，於新會員代
表派定後，喪失其代表資格。

會員代表不能親自出席會員大會時，得以書面委託其他會員代表代理。但
每一會員代表以代理一人為限，代理人數不得超過親自出席人數之半數。

會員代表有下列各款情事之一者，應提報理事會註銷其會員代表資格，通
知會員另改派之：
一、犯罪經判決確定，在執行中者。
二、褫奪公權尚未復權者。
三、受監護宣告尚未撤銷者。
四、受破產之宣告尚未復權者。
五、有違反法令或本會章程規章或有其他不正當行為，致妨害本會聲譽信
    用者。

本會會員代表所享有之權利如下：
一、發言權及表決權。
二、選舉權、被選舉權及罷免權。
三、本會所舉辦各種事業活動之權益。
四、其他共同利益事項。
對於前項表決權、選舉權、被選舉權及罷免權，每一會員代表為一權。

本會會員應盡之義務如下：
一、遵守本會章程、規章、公約及會員大會、理事會決議案。
二、按期繳納會費及其他費款。
三、設置或裁撤分支機構，應向本會申報。
四、接受本會之諮詢。

會員違反法令或自律規範時，得依本會會員違規處置申復辦法予以處置，
其辦法另定之。
會員違反第十七條第三、四款之義務者，得經理事會決議予以警告並限期
改善，如警告後未依限改善者，得按情節輕重，為下列之處分（得併行處
分）：
一、於一定期間內（三個月至一年）停止全部或部分會員得享有之權益。
二、處以新台幣十萬元以上五十萬元以下之罰款。
三、於一定期間內（三個月至一年）停止受理該會員於本會處理政府機關
    委辦業務之申請程序。
四、呈報主管機關為適當之處分。
本會會員違反第十七條第二款義務，未依第四十三條規定標準繳納會費，
得依下列程序處分之：
一、勸告：欠繳會費滿三個月。
二、警告：欠繳會費滿六個月，經勸告而不履行者。
三、停權：欠繳會費九個月，經警告仍不履行者，得經理事會決議後予以
    處分，其代表人不得參加本會各種會議，當選為理事、監事及享受會
    員一切權益；已當選為理事、監事者，應予解職。欠繳會費滿一年，
    經停權仍不履行者，得報請主管機關處一千五百元以上，一萬元以下
    罰鍰。必須繳清積欠後，始得復權。但已予解職之理、監事不得復職
    。
四、會員未按期繳納會費，除前述各款之處分外，於未繳清前本會並得暫
    停受理該會員於本會處理政府機關委辦業務之申請程序。
本會對會員為第一項及前項第一至三款處分時，應報目的事業主管機關備
查。