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函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證交字第 1100362895 號
發文日期: 民國 110 年 08 月 02 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 150 條 (110.01.27)
  • 相關函釋:
  • (80)台財證(三)字第 19454 號
  • 台財證(二)字第 09067 號
  • 台財證三字第 0920000340 號
  • 台財證三字第 0920129564 號
  • 台財證三字第 0920140028 號
  • 金管證三字第 0930003979 號
  • 金管證三字第 0930004617 號
  • 金管證三字第 0940003372 號
  • 金管證三字第 0940127463 號
  • 金管證三字第 0950004034 號
  • 金管證三字第 0950004674 號
  • 金管證三字第 0950105456 號
  • 金管證三字第 0970019279 號
  • 金管證交字第 0980064073 號
  • 金管證交字第 1040052628 號
  • 金管證交字第 1070100686 號
  • 要  旨:
    令釋有關證券交易法第 150  條但書第 4  款規定,不受同法第 150  條
    本文規定限制之情形
    

    全文內容:一、有關證券交易法第一百五十條但書第四款規定,上市有價證券之買賣
                  ,符合下列事項者,得不受同法第一百五十條本文規定應於證券交易
                  所開設之有價證券集中交易市場為之之限制:
              (一)上市公司依公司法、企業併購法、金融控股公司法之規定對異議股
                    東收買股份。
              (二)華僑或外國人經依華僑投資條例或外國人投資條例報經經濟部投資
                    審議委員會核准讓受予其他華僑或外國人。
              (三)公司發行可轉換之有價證券,經本會核准以他種有價證券清償或轉
                    換。
              (四)公司發行附買回條件之有價證券,依章程記載之發行條件買回。
              (五)以指定用途信託資金買入上市有價證券,解約後償還信託人。
              (六)有證券交易法第二十二條第三項、第二十二條之二第一項第一款、
                    第三款、第四十三條之一第二項所規定情事。
              (七)經本會核准停止在集中交易市場買賣之上市有價證券。
              (八)依證券交易法規定限制上市買賣之股票。
              (九)依公司法規定,投資人以上市有價證券抵繳股款或公司以上市有價
                    證券充抵減資應退還之股款。
              (十)上市公司依企業併購法或金融控股公司法規定進行股份轉換。
              (十一)投資人以其持有之國內上市股票抵繳外國公司依其註冊地國法令
                      發起設立或發行新股之股款。
              (十二)銀行、證券商辦理臺股股權相關之衍生性金融商品或結構型商品
                      業務,因採實物交割履約,而以避險專戶之上市有價證券交付。
              (十三)證券商於其營業處所辦理議約型認購權證商品交易,因採實物交
                      割履約,而以避險專戶之上市有價證券交付。
              (十四)交易人買賣股票選擇權契約到期履約採股票實物交割。
              (十五)槓桿交易商從事臺股股權相關之槓桿保證金契約交易,以上市有
                      價證券辦理履約。
              (十六)中央政府發行之交換公債以上市有價證券作為償還。
              (十七)上市公司買回其股份轉讓予員工。
              (十八)其他事先報經本會核准。
              二、本令自即日生效;本會中華民國一百零七年三月十三日金管證交字第
                  一O七O一OO六八六號令、九十八年十二月四日金管證交字第O九
                  八OO六四O七三號令、九十七年五月三十日金管證三字第O九七O
                  O一九二七九號令、九十五年十月十七日金管證三字第O九五OOO
                  四六七四號令、九十五年八月二十五日金管證三字第O九五OOO四
                  O三四號令、九十五年三月二十九日金管證三字第O九五O一O五四
                  五六號令、九十四年七月二十九日金管證三字第O九四OOO三三七
                  二號令、九十三年九月二十七日金管證三字第O九三OOO四六一七
                  號令、九十三年八月十八日金管證三字第O九三OOO三九七九號令
                  、前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年九月十二日台財證三字第
                  O九二O一四OO二八號令、九十二年八月十五日台財證三字第O九
                  二O一二九五六四號令、九十二年一月二十三日台財證三字第O九二
                  OOOO三四O號令,自即日廢止;本會一百零五年二月十六日金管
                  證交字第一O四OO五二六二八號函、九十四年八月二十五日金管證
                  三字第O九四O一二七四六三號函、前財政部證券管理委員會八十年
                  八月十七日(八O)台財證(三)字第一九四五四號函、七十七年九
                  月十九日(七七)台財證(二)第O九O六七號函,依本會一百十年
                  八月二日金管證交字第一一OO三六二八九五一號函,自即日停止適
                  用。
    資料來源:
    行政院公報 第 27 卷 143 期
    編  註:
    1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 107  年 3  月 13 日金管證
      交字第 1070100686 號令,自即日廢止。
    2.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 98 年 12 月 4  日金管證交
      字第 0980064073 號令,自即日廢止。
    3.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 97 年 5  月 30 日金管證三
      字第 0970019279 號令,自即日廢止。
    4.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 95 年 10 月 17 日金管證三
      字第 0950004674 號令,自即日廢止。
    5.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 95 年 8  月 25 日金管證三
      字第 0950004034 號令,自即日廢止。
    6.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 95 年 3  月 29 日金管證三
      字第 0950105456 號令,自即日廢止。
    7.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 94 年 7  月 29 日金管證三
      字第 0940003372 號令,自即日廢止。
    8.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 93 年 9  月 27 日金管證三
      字第 0930004617 號令,自即日廢止。
    9.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 93 年 8  月 18 日金管證三
      字第 0930003979 號令,自即日廢止。
    10. 依本筆資料,原財政部證券暨期貨管理委員會民國 92 年 9  月 12
        日台財證三字第 0920140028 號令,自即日廢止。
    11. 依本筆資料,原財政部證券暨期貨管理委員會民國 92 年 8  月 15
        日台財證三字第 0920129564 號令,自即日廢止。
    12. 依本筆資料,原財政部證券暨期貨管理委員會民國 92 年 1  月 23
        日台財證三字第 0920000340 號令,自即日廢止。