主題分類 > 市場監理 > 證券商管理

1. 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則 英
2. 臺灣證券交易所股份有限公司供給使用有價證券集中交易市場契約 英
3. 臺灣證券交易所股份有限公司查核證券商作業辦法 英
4. 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第二十八條之一第二項之補充規定 英
5. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商專案檢查與輔導辦法 英
6. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券商整體經營風險預警作業辦法 英
7. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務專案檢查與處理辦法 英
8. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券商可動用資金淨額之計算作業要點 英
9. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務處理程序 英
10. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準 英
11. 證券商提供數位服務作業指引 英
12. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 英
13. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商以媒體申報財務報表作業辦法 英
14. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商申報監理資料作業缺失處理要點 英
15. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商以媒體申報資本適足比率財務報表作業辦法 英
16. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法 英
17. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券商停業、終止營業、變更暨申請復業辦法 英
18. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商合併、營業讓與作業處理程序 英
19. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商查核缺失追蹤考核暨輔導作業要點 英
20. 有附件 建立證券商資通安全檢查機制 英
21. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商採用數位簽章注意要點 英
22. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序 英
23. 臺灣證券交易所股份有限公司上市有價證券安定操作交易管理辦法 英
24. 辦理有價證券公開申購配售作業要點 英
25. 有價證券公開申購配售委任契約書 英
26. 證券商辦理有價證券申購作業查核內容及處置標準 英
27. 證券商推介客戶買賣有價證券契約應行記載事項準則 英
28. 臺灣證券交易所股份有限公司外國證券商分支機構突發事件處理作業程序 英
29. 證券商接受客戶委託辦理證券業務應付客戶交割款項投資貨幣市場之行紀業務作業要點 英
30. 有附件 證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事項 英
31. 證券商交割專戶設置客戶分戶帳作業要點 英
32. 證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項 英
33. 證券商受理投資人使用應用程式介面（API）服務作業規範 英
34. 證券商受僱人員查詢客戶資料管理作業要點 英
35. 證券商委任期貨商經營證券交易輔助業務應行注意事項 英
36. 有附件 證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 英
37. 證券商帳表憑證保存年限表 英
38. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商申請辦理特定業務之內部控制與內部稽核審查評估標準 英
39. 證券商經營客戶委託運用買賣有價證券結餘款項之代理業務內部控制重點 英
40. 證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租注意事項 英
41. 有附件 網際網路等電子式交易型態交易資料保存規範 英
42. 證券經紀商辦理電子式專屬線路下單（Direct Market Access）業務申請書 英
43. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商辦理電子式專屬線路下單（DIRECT MARKET ACCESS）作業要點 英
44. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商提供投資人設定交易條件下單作業要點 英
45. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商使用網際網路等電子式交易型態製作買賣委託紀錄之處理流程 英
46. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商採網際網路等電子式交易型態交易所使用之交易主機應具備之相關受託買賣有價證券檢查點控制項目 英
47. 有附件 臺灣證券交易所股份有限公司證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準 英
48. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商辦理行動身分識別（Mobile ID）身分認證應遵循事項 英
49. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商與其受僱人員處置案件申復作業程序 英
50. 有附件 證券商因應嚴重特殊傳染病申請居家辦公指引 英
51. 臺灣證券交易所股份有限公司調閱會計師查核簽證證券商財務報告之工作底稿作業程序 英
52. 有附件 廢 臺灣證券交易所股份有限公司停業證券商申請復業辦法 英
53. 廢 臺灣證券交易所股份有限公司綜合證券商申請以自有資金投資創業事業案件檢查表
54. 廢 臺灣證券交易所股份有限公司證券商以電腦連線輔助申報財務報表制度作業辦法
55. 廢 臺灣證券交易所股份有限公司證券商設置營業處所外自動化服務設備應注意事項 英
56. 廢 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商財務業務稽核作業要點
57. 廢 證券商受託買賣有價證券自律規則
58. 有附件 廢 證券經紀商暫時留存股票管理辦法